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7月私募基金管理環比增長 市場加緊完善監管體系

2019-08-22 10:12:39報告大廳(www.chinabgao.com) 字號:T| T

  7月底,中基協存續登記私募基金管理人24332家,較6月存量機構增加28家,環比增長0.12%;存續備案私募基金78734隻,較6月存量基金增加1012隻,環比增長1.30%;管理基金規模13.42萬億元,較6月增加1349.85億元,環比增長1.02%。

  7月私募基金管理達13.42萬億元

  從私募基金管理人所屬機構類型看,截至7月底,存續登記私募證券投資基金管理人8868家,較6月減少7家;私募股權、創業投資基金管理人14719家,較6月增加40家;其他私募投資基金管理人742家,較6月減少5家;私募資產配置類管理人3家。

  按私募基金類型劃分,截至7月底,存續備案私募證券投資基金39197隻,基金規模2.40萬億元,環比增長3.16%;私募股權投資基金27790隻,基金規模8.28萬億元,環比增長1.35%;創業投資基金7304隻,基金規模1.04萬億元,環比增長3.00%;其他私募投資基金4440隻,基金規模1.69萬億元,環比下降4.50%;私募資產配置類基金3隻,基金規模3.50億元。

  截至7月底,存續登記私募基金管理人數量從註冊地分布來看(按36個轄區),集中在上海、深圳、北京、浙江(除寧波)、廣東(除深圳),總計占比達71.41%,略低於6月份。7月新登記的109家私募基金管理人中,註冊地主要集中於北京、上海、深圳、廣東(除深圳)和浙江(除寧波)。

  第7期月報還顯示,截至7月底,被列入異常機構名單並對外公示的私募基金管理人達6401家,其中,未按時通過資產管理業務綜合報送平台(以下簡稱「AMBERS系統」)履行季度更新義務累計達兩次的私募基金管理人4134家,未按時通過私募基金信息披露備份系統備份私募證券投資基金2018年第三季度及以後各期季報和年報、私募股權(含創業)投資基金2018年及以後各期半年報和年報等信息披露報告累計達兩次的私募基金管理人3212家,未按時通過AMBERS系統提交年度經審計財務報告的私募基金管理人2429家。

  截至7月底,中基協已將150家不予登記申請機構及所涉121家律師事務所、267名律師對外進行了公示,2019年7月新增不予登記申請機構1家。

基金資訊

  市場加緊完善相應監管體系

  為順應私募基金的發展態勢,需要加緊完善相應的監管體系,尤其是強化對管理人合規運作的引導。

  現在,《私募投資基金管理暫行條例》(下稱《條例》)已被列入國務院2019年立法工作計劃。看兩年前公布的《私募投資基金管理暫行條例(徵求意見稿)》,從私募基金管理人、託管人的職責,資金募集、投資運作、信息提供、行業自律、監督管理、法律責任等方面確立了監管規則。

  《條例》倘能儘快出台,結束私募領域行政法規立法空白現狀,將十分有利於與刑事法律監管的銜接,切實保障投資者的合法權益,推動私募基金健康發展。

  完善私募投資基金的監管體系的另一個關鍵步驟,是將「潛伏」私募基金納入監管。有研究者估計,已備案的私募與實際的私募機構總數相比,或只是冰山一角。那些沒有在中基協做登記和備案的私募機構,理該成為監管重點。對未備案的私募基金,現行《基金法》規定了「處十萬元以上三十萬元以下罰款」等處罰措施,這是遠遠不夠的,還應加強對私募市場的實時監控,凡不備案的,不得從事私募管理業務。

  此外,《私募投資基金監管暫行辦法》規定「除基金合同另有約定外,私募基金應當由基金託管人託管」,也即並未強制對私募基金的託管,這顯然是個薄弱點。應強制私募基金託管,託管人對私募基金管理人有監督約束作用,可以督促基金管理人合法合規運用管理基金資產,若有違法違規,託管人能及時發現並向監管部門報告。

  再有,私募基金若有違法違規行為,應重點針對管理人加強處罰。私募管理人利用私募基金搞利益輸送等違法違規,無疑應處罰管理人;但私募管理人利用私募基金操縱市場、內幕交易,投資者也是受益者,而一旦認定違法、罰沒款項巨大,那該處罰誰,目前法律法規對此還不很明確。在監管實踐中,證監會對私募基金操縱市場,主要針對私募管理人處罰,這個方向是完全正確的,應在法律法規中予以明確。

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