國信證券遭證監會調查稽查

　　國信證券最近日子難過。5月6日，其擔任保薦人的隆基股份因涉嫌違反證券法而被中國證監會立案稽查。而就在兩天前，其保薦的勤上光電因涉嫌信披違規，被證監會立案調查。

　　受尚未收回無錫尚德電力應收款項影響，隆基股份2012年業績由2400萬元左右的盈利變成了虧損，歸屬母公司的淨利潤為-5467.22萬元。上市首年即虧損，監管部門此前對公司上市保薦人國信證券的王延翔、曲文波採取12個月不受理其與行政許可有關文件的舉措。而根據證監會相關規定，國信證券或面臨暫停保薦機構資格3個月的處罰。

　　國信證券總裁表示，隆基股份這個企業其實不錯，但對於合作關係的尚德最終破產，早期沒有作出預測，「知道得比較少」，因此等到基本確認之後，則「無可逃脫」。

　　遭證監會調查稽查

　　5月4日，勤上光電因涉嫌信披違規，被證監會立案調查；5月6日，隆基股份因涉嫌違反證券法而被中國證監會立案稽查，這兩家上市公司的保薦單位均為國信證券。

　　5月6日，隆基股份發布公告稱，該公司於2013年5月4日收到中國證券監督管理委員會武漢稽查局下發的《立案稽查通知書》，因公司涉嫌違反《中華人民共和國證券法》及相關法規，中國證券監督管理委員會決定對公司立案稽查。對隆基股份進行立案稽查的同時，監管部門此前也對公司的上市保薦人王延翔、曲文波採取12個月不受理其與行政許可有關文件的舉措。

　　據了解，隆基股份於2012年4月11日在上海證券交易所上市。隆基股份是歷經了兩度IPO「上會」才修成正果。但上市後隆基股份業績快速變臉。2013年4月27日，隆基股份發布2012年年度業績報告稱，去年淨虧損5467.22萬元，而上年同期盈利2.94億元，同比大幅下滑118.61%；營業收入為17.08億元，較上年同期減15.35%。該公司同日發布的2013年一季報也顯示，今年前3個月，公司淨利潤虧損1591.83萬元，同比再大幅下降227.81%。

　　無錫市中級人民法院依據《破產法》裁定，對無錫尚德太陽能電力有限公司實施破產重整。而與其有著緊密關係的A股上市公司隆基股份也深受牽連。隆基股份招股書顯示，IPO之前，無錫尚德持有公司4.44%的股份；2009年至2011年，隆基股份向無錫尚德及其關聯方的銷售收入占當年營收的比重分別為67.61%、27.37%、42.32%，為其第一大客戶。

　　隆基股份公布2012年年度報告，受尚未收回無錫尚德電力應收款項影響，公司業績由2400萬元左右的盈利變成了虧損，歸屬母公司的淨利潤為-5467.22萬元，上市首年即虧損。

　　國信60餘IPO項目或受影響

　　勤上光電和隆基股份均為國信證券保薦，市場認為兩家公司的立案調查會對國信證券投行業務產生巨大的影響。尤其是隆基股份上市首年虧損。根據證監會規定，主板公司上市首年即虧損，將暫停保薦機構資格3個月，撤銷項目保薦人資格，而隆基股份正是主板公司。如果真的遭受這樣的處罰，目前由國信證券保薦的60多家擬IPO企業，上市進程可能都將受到不利影響。

　　國信證券總裁表示，隆基股份這個企業其實不錯，但對於合作關係的尚德最終破產，早期沒有作出預測，他認為，僅靠保薦機構的專業性，並不能預測到上市公司利潤的變化，事實上也沒有能力保證。只有保薦機構和保薦代表人幫助企業掩飾財務問題甚至進行財務造假等違規行為，才是保薦機構的問題。

　　值得一提的是，這不是國信證券保薦的公司第一次出現上市首年業績下滑情況。據中國報告大廳統計，從2010年至2012年，國信證券保薦上市的83家公司中，有55家出現了不同程度的營業收入或淨利潤下降情況。其中20家公司上市首年即出現淨利潤下滑，8家公司淨利潤連續兩年下滑。

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