嚴打非法證券期貨經營行為護航資本市場健康發展

  中國報告大廳網訊，公安部近期公布的5起非法經營證券、期貨業務犯罪典型案例顯示，部分團伙通過搭建虛假平台、提供場外配資等手段從事非法金融活動，嚴重擾亂市場秩序並造成巨額資金風險。為維護投資者合法權益和金融市場穩定，公安機關持續加大對此類違法行為的打擊力度，並向社會公布典型案件細節以強化警示效應。

  一、無資質場外配資成證券市場風險隱患，超7億元資金涉違規運作

  中國報告大廳發布的《2025-2030年全球及中國經營行業市場現狀調研及發展前景分析報告》指出，在某地非法經營證券業務案例中，犯罪團伙在未取得相關金融牌照的情況下，為投資者提供場外配資服務。通過高槓桿借貸吸引客戶投入資金，累計涉案金額達7.4億元，非法獲利逾1100萬元。此類行為不僅違反了《證券法》關於融資融券業務資質的規定，更因缺乏監管導致市場流動性風險陡增，直接威脅投資者資產安全。

  二、私自搭建期貨交易平台引誘數千客戶參與非法交易

  另一典型案例中，某團伙通過技術手段搭建虛假期貨交易平台，並以「低門檻高回報」為噱頭招攬6300餘名客戶入場交易。經查證，該平台與正規市場數據完全脫鉤，實際交易資金被犯罪分子操控轉移，涉案金額巨大且非法獲利達8500餘萬元。此類行為嚴重違反《期貨交易管理條例》，破壞了期貨市場的價格發現和風險對沖功能。

  三、新型犯罪手段多樣化，跨境作案與虛擬貨幣成新趨勢

  除上述案例外，其他案件還涉及利用虛擬貨幣通道、境外伺服器搭建非法平台等新型犯罪模式。部分團伙通過偽造資質文件或虛構投資標的吸引資金，形成跨區域、多層級的非法經營網絡。此類行為不僅技術隱蔽性強，更因跨境屬性導致追查難度加大，對金融監管體系提出更高要求。

  公安部強調，打擊非法證券期貨經營是維護資本市場健康發展的關鍵舉措。通過公開典型案例，既彰顯了執法機關對違法行為「零容忍」的決心，也為投資者敲響警鐘：參與未經許可的金融活動將面臨巨大風險。未來，公安機關將繼續聯合金融監管部門完善監測預警機制，強化線索摸排與案件偵辦聯動，並推動形成全社會共同防範非法金融活動的良好生態。

  綜上所述，此次公布的典型案例揭示了非法證券期貨經營行為的危害性及其複雜多變的特點。唯有持續高壓打擊、加強投資者教育、提升市場透明度，才能切實保障資本市場穩健運行和投資者的合法權益不受侵害。

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