證券糾紛調解服務機制升級 助力投資者權益保護

  中國報告大廳網訊，中國證券業協會（以下簡稱"中證協"）於5月15日發布修訂後的《中國證券業協會證券糾紛調解規則》，標誌著我國證券行業在完善多元化解紛體系方面邁出重要步伐。此次制度優化聚焦提升調解公信力、降低維權成本兩大核心目標，通過建立多層次工作機制，為投資者提供了更高效便捷的權益救濟渠道，進一步夯實資本市場法治化建設基礎。

  一、強化機制設計 構建糾紛調解規範化框架

  中國報告大廳發布的《2025-2030年全球及中國服務行業市場現狀調研及發展前景分析報告》指出，新修訂的《規則》系統整合了調解工作的全流程管理，涵蓋案件受理標準、程序規範及檔案管理制度等核心環節。特別強調堅持黨的領導和中立原則，要求調解過程秉持公平公正理念，確保當事人充分參與協商。為保障效率與質量，《規則》明確不同類型案件的辦理時限，既避免久調不決，又給予雙方合理溝通空間。數據顯示，該制度設計通過完善調解監督、信息保密等機制，將推動行業糾紛化解進入規範化新階段。

  二、創新懲戒手段 樹立行業誠信經營理念

  針對證券公司與投資者之間的業務糾紛，《規則》引入自律懲戒機製作為重要約束措施。若機構拒絕配合調解或拒不履行生效協議，將面臨行業通報批評、限制執業資格等處罰。此舉有效銜接《證券法》相關規定，強化了"普通投資者申請必應調"的法律剛性要求。通過建立失信行為記錄與公示制度，中證協正著力營造不敢違、不能違的誠信環境，顯著提升了調解結果的執行效力。

  三、優化服務模式 實現維權成本雙降目標

  在降低投資者維權門檻方面，《規則》創新推出小額速調機制。證券機構可自願承諾對爭議金額低於特定標準的糾紛，在中證協指導下快速響應建議方案。該機制通過事前協議鎖定調解路徑，既縮短處理周期，又減少雙方時間、經濟成本。同時，針對群體性事件，新規明確支持"示範判決+集中調解"模式，當法院出具生效裁判後，中證協可受託參照判例進行批量糾紛化解，有效避免同類案件重複審理。

  四、深化協同聯動 構建多元化解生態圈

  為增強調解協議的法律約束力，《規則》強化與司法機關的協作機制。通過推動調解協議司法確認、仲裁對接等程序銜接，確保達成共識後可強制執行。此外，中證協還建立與其他金融糾紛調解組織的信息共享渠道，形成跨行業聯動網絡。這些創新舉措不僅拓寬了解紛途徑選擇面，更通過資源整合降低了系統性風險處置成本。

  此次《規則》修訂是我國證券市場法治建設的重要實踐成果，既體現了監管部門對投資者保護的高度重視，也展現了行業自律組織在完善治理體系中的積極作用。通過制度創新與機制優化雙輪驅動，證券糾紛調解工作正朝著專業化、高效化方向加速發展，為資本市場高質量發展築牢了和諧穩定的根基。未來隨著配套措施落地見效，預計更多投資者將選擇這一低成本高效率的方式解決爭議，持續釋放維護市場公平的正能量。

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