今年以來A股震盪上行,前三季度公募基金的收益率創2016年以來的新高。得益於此,今年清盤的基金數量也較去年大幅減少。Wind數據顯示,截至9月30日,今年前三季度共有97隻基金清盤,而去年同期清盤基金數量多達318隻,同比銳減近7成。
從類型上看,清盤的基金以債券型為主,純債和偏債混合型基金有50隻,34隻為主動偏股型基金,被動指數類產品共有8隻,2隻為貨幣基金,3隻為QDII基金。
根據Wind分類,基金髮生清盤主要有三種原因:一是召開基金份額持有人大會表決清盤;二是連續60個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產淨值低於5000萬元情形的,觸發合同終止條款;三是基金到期清盤。從今年基金清盤的原因來看,因觸發合同終止條款而清盤的基金有56隻,持有人大會表決通過清盤的基金有40隻,只有1隻基金是保本到期不延續。清盤的基金中絕大多數為迷你基金。
此外,今年前9個月,上證綜指上漲16.49%,創業板指數上漲30.15%,食品飲料、科技等板塊表現搶眼。受基礎市場利好,主動權益基金前三季度平均上漲33.89%,大幅跑贏同期各大主流指數,其中,白酒類主題基金、醫藥類基金、科技創新類主題基金表現相對搶眼。
中國銀河證券基金研究中心的統計數據顯示,主動權益基金平均上漲33.89%,大幅跑贏業績基準。其中,標準股票型基金業績為33.71%,混合偏股型基金為34.51%,長期純債債券型基金為3.08%,普通債券型基金(可投轉債)為3.83%,貨幣市場基金為1.87%。
從具體基金業績表現看,在2968隻偏股基金中,1459隻基金年內回報超過25%,約占總數的一半,大幅跑贏上證指數。從績優基金表現看,207隻基金前三季度回報超過50%,其中64隻基金回報超過60%,更有11隻基金回報超過70%。具體來看,招商中證白酒指數分級B類以190.95%的業績位列全部權益類產品收益榜第一名,鵬華中證酒指數分級、交銀成長30混合、萬家行業優選混合、交銀經濟新動力混合、華安媒體網際網路混合、匯安豐澤靈活配置混合等產品業績均排名靠前。
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